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诚信经营

公司落实诚信经营情形

评估项目 运作情形 与上市柜公司诚信经营
守则差异情形及原因
摘要说明
一、订定诚信经营政策及方案
(一)  公司是否制定经董事会通过之诚信经营政策,并于规章及对外文件中明示诚信经营之政策、作法,以及董事会与高阶管理阶层积极落实经营政策之承诺? 

 
(一)  本公司之「诚信经营守则」係经董事会通过;并于该守则第5条明定本公司基于廉洁、透明及负责之经营理念,制定以诚信为基础之政策,第8条明定承诺及落实宣言,及第9条明定公司本于诚信经营原则,以公平与透明之方式进行商业活动。

无显着差异。
(二)  公司是否建立不诚信行为风险之评估机制,定期分析及评估营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动,并据以订定防范不诚信行为方案,且至少涵盖「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款行为之防范措施?   (二)  本公司「诚信经营守则」第7条明定宜建立不诚信行为风险之评估机制,不定期分析及评估营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动。防范方案范围涵盖「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款行为,并于「防范不诚信行为方案」中明订各款行为之作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度。 无显着差异。
(三)  公司是否于防范不诚信行为方案内明定作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度,且落实执行,并定期检讨修正前揭方案?   (三)  指南:本公司订定的「防范不诚信行为方案」所规范的项目涵盖防范: 1)不正当利益、2)行贿及收贿、3)提供非法政治献金、4)不当慈善捐赠或贊助、5)提供或接受不合理礼物、服务、款待或其他不正当利益、6)避免与职务相关利益冲突、7)对业务上获得之机密及商业敏感资料之保密、8)对不诚信交易往来对象之规范。

处理程序及申诉制度:各级人员如有發现其他内部人员违反本守则应向经理人、内部稽核主管或其他适当人员呈报,受理主管应对检举人身分严加保密并通知内部稽核单位调查,调查中应予当事人充分申诉机会,调查结果应视情节报告总经理。

惩处:人员违反本守则经查属实,应依公司人事奖惩办法惩处;年度绩效考核时主管应将其违反本守则之事实一併考量。
无显着差异。
二、落实诚信经营
(一)  公司是否评估往来对象之诚信纪录,并于其与往来交易对象签订之契约中明定诚信行为条款?

 
(一)  新增经销商申请资格须评估其银行信用纪录及业界经营风评。本公司目前并未全面与往来交易对象签订诚信行为条款,但皆以公平与透明之方式进行商业活动,并确实考量商业往来交易对象之合法性与是否有不诚信行为记录。

无显着差异。
(二)  公司是否设置隶属董事会之推动企业诚信经营专责单位,并定期(至少一年一次)向董事会报告其诚信经营政策与防范不诚信行为方案及监督执行情形?   (二)  本公司由行政资讯中心负责诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行,并由稽核单位每年查核遵循情形后,将查核结果于董事会报告。
执行情形:
年度 2019年 2020年
(至3/31止)
对象 全体员工
(含主管)
全体员工
(含主管)
方式 教育训练 法遵宣导
主题 食安认证 诚信经营/反贪腐
总时数 1,011小时 180分钟
无显着差异。
(三) 公司是否制定防止利益冲突政策、提供适当陈述管道,并落实执行?   (三)  本公司于「诚信经营守则」中制定利益迴避条款,本公司董事、经理人及其他出席或列席董事会之利害关係人对董事会所列议案,与其自身或其代表之法人有利害关西者,应于当次董事会说明其利害关係之重要内容,如有害于公司利益之虞时,不得加入讨论及表决,且讨论及表决时应予迴避,并不得代理其他董事实行其表决权,且可透过董事会议事单位说明其与公司有无潜在之利益冲突。 无显着差异。
(四)  公司是否为落实诚信经营已建立有效的会计制度、内部控制制度,并由内部稽核单位依不诚信行为风险之评估结果,拟定相关稽核计画,并据以查核防范不诚信行为方案之遵循情形,或委託会计师执行查核?   (四)  已依本公司诚信经营守则建立有效之会计及内控制度并遵循,内部稽核单位每年透过内控自行评估及风险评估,将防范内线交易列入稽核计画,2019年该项查核结果无缺失。 无显着差异。
(五)  公司是否定期举办诚信经营之内、外部之教育训练?   (五)  内部:为强化诚实经营、食品安全卫生及道德观念,于2019年针对全体同仁实施食安教育认证宣导课程,全部课程学习约5小时,总计1,011小时,2020年度(至2020/3/31止)针对全体同仁实施诚信经营/反贪腐之法遵宣导,总计180分钟(36人次)。
外部:每年鼓励公司董事、经理人、公司治理主管、内部稽核主管餐与台湾证券交易所举办之防范内线交易宣导会,2019年参加1人次,共3小时。
无显着差异。
三、公司检举制度之运作情形
(一)  公司是否订定具体检举及奖勵制度,并建立便利检举管道,及针对被检举对象指派适当之受理专责人员?

 
(一)  公司依据「诚信经营守则」相关规定,已设立内外部人员对于不合法(包含贪汙)与不道德行为的检举暨申诉管道(如审计委员会信箱:auditcommittee@lhic.com.tw),
检举资讯将予以保密,及依法採取适当之保护措施保护检举人的个人资料及隐私。

无显着差异。
(二)  公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序、调查完成后应採取之后续措施及相关保密机制?   (二) 已于本公司「诚信经营守则」第23条明定:
  1. 检举案件调查完成后,依照情节轻重所应採取之后续措施,必要时应向主管机关报告或移送司法机关侦办。
  2. 对检举人身分及检举内容保密,并允许匿名检举。
无显着差异。
(三)  公司是否採取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施?   (三) 已于本公司「诚信经营守则」第23条载明检举人不因检举情事遭不当处置。若检举人确实被报復、受威胁及被警告者,应立即呈报相关情事予直属主管或公司稽核单位。 无显着差异。
四、加强资讯揭露
公司是否于其网站及公开资讯观测站,揭露其所订诚信经营守则内容及推动成效?

 
本公司「诚信经营守则」内容及推动成效已揭露于公开资讯观测站、公司网站(首页/公司治理)及年报/公司治理运作情形。

无显着差异。
五、公司如依据「上市上柜公司诚信经营守则」订有本身之诚信经营守则者,请叙明其运作与所订守则之差异情形:
本公司参酌证交所上市上柜公司诚信经营守则,制订本公司诚信经营守则并遵循之,无差异。
六、其他有助于瞭解公司诚信经营运作情形之重要资讯:
  1. 本公司遵守公司法、证券交易法、商业会计法、上市上柜相关规章或其他商业行为有关法令,以作为落实诚信经营之根基。
  2. 本公司「董事会议事规范」明订董事利益迴避制度,董事对于会议事项,与其自身或其代表之法人有利害关係者,应于当次董事会说明其利害关係之重要内容,如有害于   公司利益之虞时,不得加入讨论及表决,且讨论及表决时应予迴避,并不得代理其他董事行使其表决权。
  3. 本公司「内部重大资讯管理作业程序」明订董事、监察人、经理人及受僱人应以善良管理人之注意及忠实义务,本诚实信用原则执行业务,并签署保密协定;若知悉公司   内部重大资讯之董事、监察人、经理人及受僱人不得洩露所知悉之内部重大资讯予他人,并不得向知悉内部重大资讯之人探询或蒐集与个人职务不相关之公司未公开内部重大资讯,对于非因执行业务得知本公司未公开之内部重大资讯亦不得向其他人洩露。


诚信经营推动成效

  • 2020年度推动成效(统计至3/31止):
    为加强诚信经营/反贪腐等观念,于2020年度第一季针对工作直接相关之员工共36名进行法遵宣导讲习,总计180分钟,宣导事项为积极落实诚信正直与食品安全道德价值观念。
 
  • 2019年度推动成效:
    为强化诚实经营、食品安全卫生及道德观念,于2019年度针对全体同仁实施食安教育认证宣导课程,全部课程学习约5小时,总计1,011小时,除具正当理由(请娩假、公伤假及长期病假者)未参加课程外,其馀均完成宣导课程,积极落实诚信正直与食品安全道德价值观念,强化公司治理及风险管控,并建立诚信之企业文化,以建全企业经营。

 

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发言人
总经理 / 林信宏

代理发言人
财会部协理 / 严文卿

电话:(02) 2786-1188 ext.1800
电邮:spoffice@lhic.com.tw

检举暨申诉信箱


电邮:auditcommittee@lhic.com.tw